Page 18 - Monaco Economy 129

ZOOM

Récapitulatifs des obligations
Summary of obligations

AU DÉMARRAGE DE L’ACTIVITÉ* CHAQUE ANNÉE EN CONTINU
AT THE START OF THE BUSINESS ACTIVITY* EACH YEAR ONGOING

Désignation d’un ou de plusieurs Questionnaire annuel
responsables LCB/FT-C (avant le 28 février) Vigilance à l’égard de la clientèle **
Appointment of one Annual questionnaire Vigilance with regard to customers **
or more AML/CFT officers (before February 28)

Évaluation des risques
à l’échelle du client
Formation du responsable LCB/FT-C Rapport d’activité annuel
(dans les trois mois suivant la clôture Risk assessment at customer level
Training of AML/CFT Officer de l’exercice comptable)

Annual activity report́ Identification du client
(within three months of the end Customer identification
of the financial year)
Mise en place de l’évaluation
globale des risques Vérification de son identité
Implementation of overall Incluant une mise à jour de Verification of identity
risk assessment l’évaluation globale des risques
et le résultat des activités de Screening sur les listes
contrôle interne
de sanctions
Including an update of the overall Screening for sanctions
risk assessment and the result
Définition puis formalisation of internal control activities
des processus internes LCB/FT-C Recueil d’informations sur son
Definition and formalisation of internal arrière-plan socio-économique
AML/CFT processes Gathering information on
socio-economic background
Mise en place : Formation du personnel
- d’un dispositif de signalement Surveillance continue
en interne Staff training des transactions
- d’un dispositif de contrôle
interne Continuous monitoring
- de règles de conservation des of transactions
données
- des procédures de mesures Mise à jour périodique
de vigilance à l’égard de la du dossier client
clientèle
Periodic updating of client file
Implementation of:
- an internal reporting system
- an internal control system
- data retention rules
- customer due diligence Déclarations à destination du SICCFIN
procedures
Declarations to SICCFIN

* Et chaque fois que se produisent des évènements ** Certaines de ces mesures de vigilance peuvent ne
notables, internes ou externes, susceptibles de pas s’appliquer dans certains cas.
modifier l’application du dispositif LCB/FT-C de ** Some of these vigilance measures may not apply in Conservation / archivage /
l’établissement. (Changement du cadre législatif ou certain cases.
encore évolution de l’activité́ de l’établissement). suppression des données
* And whenever significant internal or external events Retention / archiving / deletion of data
occur that are likely to modify the application of the
institution’s LCB/FT-C system. (Change in the legislative
framework or developments in the institution’s activity).

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